百度等多家中企被美“预摘牌”?

3月31日,中国证监会国际部负责人在盘前回答记者提问,通报了中美审计监督合作进展情况,回应了美国证监会列入退市风险清单的部分中国企业。

中国证监会国际部负责人表示,中美会计监督委员会(PCAOB)进行了多轮坦诚、专业、高效的会谈。总体进展顺利,双方沟通将继续。双方都愿意解决分歧和问题。最终的结果取决于双方的智慧和初衷。

对于一些被SEC列入退市风险清单的企业,中国证监会表示,经美国SEC了解,这是美国监管机构执行《外国公司问责法》的正常程序公司在未来两年是否真正退市,最终取决于审计监督合作的进展和结果。

周三,美国证券交易委员会将百度、富图控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera列入预摘牌名单,这也是自3月份以来第三批被列入名单的中国股票。

在相关公司中,富图对此做出了回应。百度港股早盘暴跌,一度跌近5%。

百度等多家中企被美“预摘牌”?插图

中美沟通总体进展顺利

最近,SEC主席在接受媒体和电视采访时就双方的审计和监督合作发表了声明。中国证监会国际部负责人表示,他已经注意到了相关声明。正如根斯勒先生所说,双方的监管机构进行了深思熟虑、相互尊重和有效的对话。自去年8月以来,中国证监会主席易会曼和根斯勒主席召开了三次视频会议,讨论解决中美审计监督合作中留下的问题。

中国证监会国际部负责人表示,中美会计监督委员会(PCAOB)进行了多轮坦诚、专业、高效的会谈。总体进展顺利,双方沟通将继续。双方都愿意解决分歧和问题。最终的结果取决于双方的智慧和初衷。

又有一些企业被美国SEC列入预摘牌名单

周三,美国证券交易委员会将百度、富图控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera列入预摘牌名单,这也是自3月份以来第三批被列入名单的中国证券交易委员会。据SEC称,这五家公司需要在4月20日前向SEC提供证据,以证明他们不具备退市条件。如果无法证明,将被列入确定退市名单。

对于一些被SEC列入退市风险清单的企业,中国证监会表示,经美国SEC了解,这是美国监管机构执行《外国公司问责法》的正常程序公司在未来两年是否真正退市,最终取决于审计监督合作的进展和结果。

事实上,美国证监会的识别行为是根据公布的法律法规实施的常规步骤。这不是紧急情况。列入临时名单并不意味着立即面临退市的风险。根据《外国公司问责法》,如果一家上市公司聘请了在美国以外注册的审计师,并且美国上市公司市公司的会计监督委员会认为它不能在其注册地进行完整的检查或调查,美国证监会有责任继续识别和披露该公司。根据上市公司披露的2021年年报,美国证监会开始正式识别。上述企业均为近期公布的年报,符合相关情况被自然识别的公司。列入临时清单后,公司不会被要求立即退市,而是将连续三年接受检查。如果在2024年初(2023年年度报告发布后)连续三年未满足条件,则可能需要从美国退市。

在此前举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上,我们也明确表示了这一问题。金融委员会表示,中美监管机构对中国股市保持了良好的沟通,取得了积极进展,并致力于形成具体的合作计划。中国政府继续支持各类企业出国上市。

富图应急响应

富图控股表示,作为一家全球数字金融科技公司,其美国股票在纳斯达克股市上市。公司一直关注美国《外国公司问责法》(HFCAA)的相关要求,评估其对公司的潜在影响,并积极探索保持公司上市地位的计划。

富图控股被美国证券交易监督管理委员会(SEC)列入基于HFCAA的临时名单,因为该公司最近提交给SEC的2021年年度报告中包含的审计报告是由未经美国公共公司会计监督管理委员会(PCAOB)审计机构发布的。这一认定是SEC执行HFCAAA及相关规则的正常步骤。进入临时名单并不意味着该公司的美国存托股将在不久的将来被迫退市和退市。根据HFCAA的规定,只有连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构,上市公司才会被迫退市和退市。目前,富图是第一年进入临时名单的。

富图控股指出,该公司注意到,已有官方媒体报道称,中国相关政府部门继续与PCAOB进行沟通和对话,并取得了积极进展。此外,中国国务院金融稳定发展委员会最近在一次特别会议上明确表示,中国政府继续支持各类企业出国上市。富图公司整体运营稳定,继续严格遵守和实践相关法律法规。

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